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「股票网」深圳证券交易所创业板股票刊行上市审核规则(, 深圳 证券交易所创业板股票刊行上市审核规则(征求意见稿) 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)创业板试点…

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「股票网」深圳证券交易所创业板股票刊行上市审核规则(插图

深圳

证券交易所创业板股票刊行上市审核规则(征求意见稿)

第一章总则

第一条为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)创业板试点注册制的股票刊行上市审核事情,珍爱投资者合法权益,凭据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关事情的通知》《创业板首次公然刊行股票注册管理设施(试行)》(以下简称《注册设施》)等相关执法、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本规则。

第二条刊行人申请首次公然刊行股票并在创业板上市(以下简称股票首次刊行上市)的审核,适用本规则。相符《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内刊行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发﹝2018﹞21号)及中国证监会和本所相关划定的红筹企业,申请刊行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核,适用本规则。

第三条刊行人申请股票首次刊行上市,应当相符创业板定位。创业板深入贯彻创新驱动生长战略,顺应生长更多依赖创新、缔造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条刊行人申请股票首次刊行上市,应当向本所提交刊行上市申请文件。本所对刊行人的刊行上市申请文件举行审核(以下简称刊行上市审核),以为刊行人相符刊行条件、上市条件和信息披露要求的,将审核意见、刊行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会推行注册程序;以为刊行人不相符刊行条件、上市条件和信息披露要求的,作出终止刊行上市审核的决议。

创业板股票交易规则

第五条本所刊行上市审核基于创业板定位,重点关注并判断下列事项:(一)刊行人是否相符中国证监会划定的创业板股票刊行条件;(二)刊行人是否相符本所划定的创业板股票上市条件;(三)刊行人的信息披露是否相符中国证监会和本所要求。

第六条本所通过审核刊行上市申请文件,督促刊行人真实、准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实推行信息披露的把关责任;督促刊行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量,便于投资者在信息充实的情况下作出投资决策。本所刊行上市审核遵照依法合规、公然透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。

第七条本所刊行上市审核执行电子化审核,申请、受理、问询、回复等事项通过本所刊行上市审核营业系统解决。

第八条本所设立刊行上市审核机构,对刊行人的刊行上市申请文件举行审核,出具审核讲述。本所设立创业板上市委员会(以下简称上市委员会),对刊行上市审核机构出具的审核讲述和刊行上市申请文件举行审议,提出审议意见。上市委员会的职责、职员组成、事情程序等事项,由本所另行划定。本所连系上市委员会的审议意见,出具刊行人相符刊行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止刊行上市审核的决议。

第九条本所依据执法、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关划定(以下简称相关执法及规则),对下列机构和职员在创业板股票刊行上市中的相关流动举行自律羁系:(一)刊行人及其董事、监事、高级管理职员;(二)刊行人的控股股东、现实控制人及其相关职员;(三)保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关职员;(四)会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关职员。前款划定的机构和职员应当努力配合本所刊行上市审核事情,接受本所自律羁系并负担响应的执法责任。

第十条本所出具刊行人相符刊行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见,不解释本所对刊行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不解释本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

第二章申请与受理

第十一条刊行人申请股票首次刊行上市,应当根据划定约请保荐人举行保荐,并委托保荐人通过本所刊行上市审核营业系统报送下列刊行上市申请文件:(一)中国证监会划定的招股说明书、刊行保荐书、审计讲述、执法意见书、公司章程、股东大会决议等注册申请文件;(二)上市保荐书;(三)本所要求的其他文件。刊行上市申请文件的内容与花样应当相符中国证监会和本所的相关划定。

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